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2深圳企业私募基金管理人登记须知

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2深圳企业私募基金管理人登记须知

  中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知在2018年12月更新,对于2019年办理私募基金备案做了新的要求和规定。下面,由腾博国际邱先生来说说相关注意事项吧。

  1.名称和经营范围合规,应当包含“基金管理”、“投资管理”、 “资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样;

  2.历史沿革合规,已实际展业的,说明展业具体情况,并评估说明对未来管理人业务开展的风险影响;申请登记前一年内发生股权变更的,须详细说明变更原因;

  3.不得从事冲突业务,包括民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务;

  4.不得兼营无关或利益冲突业务,包括证券承销、经纪业务,其他非金融业务,与“投资管理”的买方业务存在冲突的业等;

  5.严禁股权代持,出资人应当以货币财产出资,保证资金来源真实合法且不受制于任何第三方。出资人应具备与其认缴资本金额相匹配的出资能力,并提供相应的证明材料;

  9.实际控制人认定,应一致追溯到最后自然人、国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融监管部门监管的境外机构。在没有实际控制人情形下,应由其第一大股东承担实际控制人相应责任。

  1.申请机构的从业人员、出资人应当遵守竞业禁止原则,恪尽职守、勤勉尽责,不应当同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动;

  2.法定代表人外的其他高管人员原则上不应兼职,否则须提供兼职合理性相关证明材料(兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等);

  3.高管不得在非关联的私募机构兼职、不得在与私募业务相冲突业务的机构兼职;

  3.除法定代表人外,私募基金管理人的其他高管人员原则上不应兼职;若有兼职情形,应当提供兼职合理性相关证明材料(包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等材料),同时兼职高管人员数量应不高于申请机构全部高管人员数量的1/2;

  4.私募基金管理人的兼职高管人员应当合理分配工作精力,协会将重点关注在多家机构兼职的高管人员任职情况;

  5.对于在一年内变更2次以上任职机构的私募高管人员,协会将重点关注其变更原因及诚信情况;

  6.私募基金管理人的高管人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记、提交高管人员重大事项变更申请时,应上传所涉高管的劳动合同及社保证明。返回搜狐,查看更多

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