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与高盛亚洲、高华证券等9名主体达行政和解

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与高盛亚洲、高华证券等9名主体达行政和解

  亚洲、高华证券等9名主体达成行政和解。该案是证监会自2015年开展行政和解试点以来的首次实践应用。

  中证监称,申请人已履行行政和解协议规定的义务,交纳行政和解金1.5亿元人民币,并采取必要措施加强相关公司的内控管理,证监会依照规定终止对申请人有关行为的调查、审理程序。

  业内人士表示,行政和解制度是在借鉴境外经验的基础上,结合中国行政执法体制作出的重大制度创新,为全面提升执法能力水平提供了新的路径选择。行政和解有利于解决资本市场违法行为查处难、执法成本高的问题。另一方面,行政和解有利于破解制度供给不足或缺陷的现实难题。行政和解有利于提高执法效率、尽快恢复市场秩序,是一种较好兼顾法律效果和社会效果的新型综合执法方式。

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